Nuestros Servicios

Revisión de tu estatus actual y recomendaciones.

Apoyo en la generación del expediente a presentar para solicitar el registro ante CNBV para empresas Fintech y Asesores en Inversión.

Apoyo en el seguimiento Post- registro para que estés al día con el cumplimiento de tus Manuales de operación y demás obligaciones normativas.

Proceso

a) Conocimiento del proyecto.

b) Listado de todos los requisitos necesarios para presentar el expediente completo para la obtención del registro ante CNBV según la figura y etapa de desarrollo del proyecto.

c) Apoyo en el llenado, generación, revisión de documentos, formatos, manuales, políticas, contratos e información que solicita la autoridad necesarios según las leyes, disposiciones y demás documentos vigentes aplicables.

d) Apoyo y capacitación para tu Oficial o tu Representante de Cumplimiento y recomendación, en generación de Metodología de Evaluación de Riesgos, Manuales de Cumplimiento, Software PLD, Auditorías Externas.

Nuestra Misión

Proveer a través de una filosofía de “Comercio Justo” y gracias a un equipo multidisciplinario de gran experiencia, una opción de mucha calidad y económicamente viable para todos aquellos emprendedores con pequeñas y medianas empresas en la industria financiera mexicana, con grandes ideales, pero recursos limitados, que buscan tener un aliado confiable, capaz y con experiencia que los apoye en el cumplimiento de las responsabilidades normativas específicas de su figura.

Nuestro compromiso

Deseamos que la industria financiera del país sea próspera y se desarrolle cada día más, siempre bajo un marco normativo responsable y ético, que avance y que cuente con más y mejores participantes, lo que traerá beneficios para todos, sobre todo más y mejores opciones para los usuarios finales.

Es por eso que queremos ser la mejor opción en relación al valor, confianza y precio para las pequeñas y medianas empresas.

Ventajas competitivas

Gracias a la experiencia de nuestro equipo de trabajo, es que podemos ofrecerte un servicio de calidad a precios justos.

Hace 6 años que iniciamos nuestras propias firmas financieras, no teníamos opciones de apoyo lo suficientemente especializadas y las pocas opciones que eran especializadas también eran demasiado costosas. Es por eso que queremos ser esa alternativa especializada a precios accesibles para apoyar a todas las pequeñas y medianas empresas que no cuentan con el respaldo financiero de una gran empresa o banco.

Nuestra

razón de ser

Sabemos lo que necesitas, ya que nosotros pasamos por lo que tú estás pasando en este momento en medio de tantas nuevas regulaciones.

Estamos conscientes de que crear una empresa es complejo, sobre todo una que debe de estar autorizada y supervisada por autoridades financieras. Todo este conjunto de requisitos son, sin duda alguna, una barrera de entrada alta para cualquier participante, no solo por la complejidad del registro ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, sino porque la infraestructura de personal y recursos tecnológicos que se necesitan para cumplir con las leyes nos implican un consumo de tiempo y recursos económicos importantes.

Seguramente cuando te enteraste de todos los requisitos que debe cumplir tu empresa pensaste en tirar la toalla, o comenzaste a preguntarle a tu abogado corporativo o a buscar opciones en internet que pudieran apoyarte.

Cuando los fundadores de empresas Fintech buscan apoyo en el mercado mexicano, no encuentran muchas opciones confiables, esto es normal, ya que históricamente los únicos que necesitaban cumplir con este tipo de procedimientos eran empresas como bancos y casas de bolsa, las cuales necesariamente deben de contar con importantes recursos económicos y controles.

Con la entrada en vigor de leyes para regular a los nuevos participantes, como los Asesores en Inversión (2014) y las Instituciones de Tecnología Financiera "Empresas Fintech" (2018) existe cada vez más una apertura a que la industria financiera se desarrolle hacia donde se mueve la tendencia mundial, con la entrada de nuevos competidores, la utilización de nuevos modelos de negocio, activos virtuales, el internet y nuevas tecnologías avanzadas propician la generación de oportunidades para aquellos que toman la decisión de emprender y confiar lo suficiente en su idea sin necesidad de tener un gran respaldo económico detrás como las ya anteriormente citadas instituciones financieras en el pasado, esto también genera muchas más opciones para que el usuario final pueda invertir su dinero distintas a las ya tradicionales y conocidas.

Creemos que México va por el camino correcto al generar un marco normativo que regule a estos nuevos participantes, ya que es vital que para que haya desarrollo existan instituciones que protejan los derechos y patrimonio de los inversionistas y que además vigilen a los participantes para que actúen de una manera profesional, ética y con los controles suficientes para evitar situaciones de engaños, fraudes o que personas que no estén capacitadas o no cuenten con los recursos mínimos suficientes para soportar su negocio desacrediten a toda la industria, creando en consecuencia un aire de desconfianza entre los inversionistas.

Por otro lado, la importancia de las leyes referentes a la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) las cuales tratan de prevenir que estos emprendimientos sean utilizadas como vehículos para cometer actos ilícitos.

Las leyes están previstas para los participantes más grandes, por lo tanto los proyectos de pequeño y mediano tamaño no cuentan con excepciones y deben de ajustarse a ellas.

En Evidika Compliance queremos ser esa opción que apoye a todos los pequeños y medianos proyectos que están convencidos de que su idea es digna de llevarse acabo, con la certeza de que están en orden con las exigencias legales correspondientes a su figura.

Somos emprendedores apoyando a emprendedores, esperamos contar con su voto de confianza para poder apoyarlos con todo el conocimiento y experiencia que hemos adquirido a lo largo de estos años en nuestra industria financiera mexicana.

Atentamente

Equipo Evidika Compliance